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证监会:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月

2019-08-12 10:07:15 来源:镇江颇家网

检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。

张毅向广州日报全媒体记者表示,成熟创业公司“独角兽”借助资本市场实现二次发展,而资本收割后回笼的资金将会展开下一轮布局,上市公司创始人和高管团队变现后资金也会在行业中寻找新的机会,这一切将对互联网行业产生深远影响。(记者倪明)

二是相关法律法规缺少针对性和协调性。多元行业立法存在冲突,行政处罚震慑力不强,基层海洋行政执法力量薄弱。

从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。(中新网证券频道)

中新网10月9日电据证监会官方微博消息,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

中国2008年倡议成立了亚太森林组织,目前亚太森林组织有31个成员,主要由亚太地区发展中经济体组成。

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